法雷奥合规计划：零容忍

集团合规计划目标

法雷奥无可挑剔的商业道德源于其恪守最高道德标准和众多适用法规的决心。

端到端诚信要求在每个阶段、每个国家及每个等级都要保持纪律、坚持决心、恪守承诺和发挥领导力。

在法雷奥董事会和首席执行官的指引下，法雷奥成立了合规组织，其宗旨如下：

1. 确定法雷奥的道德与合规原则、计划和政策
2. 明确角色和责任
3. 提高法雷奥员工的意识
4. 建立一个由贡献者组成的生态圈，他们坚信诚信行事的必要性，并承诺遵守可靠的合规计划
5. 培养防患于未然的文化，实施控制措施与机制，以发现并纠正不当或非法行为
6. 不断提高计划的有效性和效率
7. 对违规行为实行零容忍制度

法雷奥合规计划重点关注反垄断、反腐败、出口管制、经济制裁、数据保护、人权以及资产和信息保护。

集团合规组织

该合规组织依赖多个委员会、法雷奥管理层的全面承诺以及员工动员

审计与风险委员会

董事会审计与风险委员会负责确保风险管理和内部控制系统的有效性。为此，该委员会会定期审查，保证法雷奥拥有全面的计划来遵守与其商务活动有关的所有法律法规，并以合乎道德且负责任的方式开展业务。

执行委员会

执行委员会由法雷奥首席执行官担任主席，负责确定合规计划的方向和优先事项，调拨必要的措施和资源，并监督和管理其实施。

因此，执行委员会的成员负责直接或通过各自的领导团队，将法雷奥无可挑剔的商业道德和端到端诚信文化传达到整个组织。

道德与合规办公室

执行委员会所确定的合规计划由首席道德、合规和数据保护官以及由专业合规人员组成的团队共同发起、管理和协调实施。

法雷奥首席道德、合规和数据保护官负责向首席执行官汇报工作，并定期向审计与风险委员会和法雷奥董事会提供项目更新信息。她也是执行委员会和联络委员会的成员，与这些委员会的成员广泛而密切地协作。她还是风险委员会成员，并担任警报委员会主席。他们所有人员都以个人或团队的形式为法雷奥合规计划的有效性和效率作出了积极贡献。

合规性拥护者

为了支持道德与合规办公室并为其提供协作，由数据保护拥护者和官员组成的团队会负责在其职责范围内，在商业集团、地方和职能层面（销售、研发、项目、财务、人力资源、法律、采购等）推广合规计划。

作为领导层和首席道德、合规与数据保护官的代言人，合规与数据保护拥护者还负责根据需要与道德与合规办公室进行协商，以帮助同行和同事了解适用于其业务的政策和工具。

管理团队

明确分配各个经理在道德、合规和数据保护方面的角色和职责。事实上，在法雷奥的日常运营中，在倡导和执行合规方面，所有国家和业务领域的经理在其团队都发挥着关键作用。

最重要的是，所有管理者都应起到表率作用，对违规行为秉持零容忍态度。

普通员工

所有员工都应遵守职业道德。他们具体负责了解以及理解《商业道德准则》、合规计划和政策，遵守审批程序，适时参加所有培训，在需要时寻求帮助，并在有疑问时发出警报。

集团合规计划

政策和指导方针

法雷奥的道德与合规文化建立在以下基础上：

• 法雷奥的《商业道德准则》规定了推动法雷奥业务和运营的基本原则和价值观。它反映了法雷奥的经营方式。
• 法雷奥业务合作伙伴行为准则阐述了这些价值观和原则如何适用于法雷奥的其他利益相关者。

根据这些准则，法雷奥还制定了其他详细计划：

• 反垄断合规计划；法雷奥遵守欧盟以及集团业务所在国/地区的现行竞争法。法雷奥严格禁止与竞争对手交换敏感商业数据和非法商谈。
• 反腐败/反贿赂计划：打击腐败和以权谋私行为也是法雷奥政策不可或缺的一部分。法雷奥制定了详细的反腐败计划，其中包括向私营和公共部门的非法雷奥受益人（客户、供应商……）提供礼品、娱乐和款待服务。该计划还涵盖了与代理商的关系、采购程序、并购尽职调查、物流链风险等。
• 出口管制和经济制裁合规计划：该计划制定了法雷奥国际销售和进出口活动框架。
• 数据保护计划：该计划明确了如何在一个真正国际化的商业环境中使用和保护个人数据，以及如何在设计和研发产品与技术时将数据保护纳入考量。
• 人权保护计划：该计划重点关注法雷奥及其供应链合作伙伴在运营过程中出现的人权问题。

为员工提供的资源和支持

为了帮助法雷奥的员工，尤其是人力资源、采购、销售、项目和研发团队等，我们开发了众多资源。其中包括指导方针、常见问答、注意事项、针对法雷奥特定业务或流程的建议、专用手册和程序。

我们的目标是为所有员工提供所需的工具，以便积极主动地做出正确决策。因此，我们在用户友好的道德与合规门户网站上提供了这些工具，方便所有人使用。我们还希望员工能在正确的时间向正确的人求助。因此，我们鼓励员工向其直属经理、合规拥护者、法律团队和/或道德与合规办公室的任何成员咨询。

教育意识和培训：
道德与合规的基石

教育意识

我们提供了多种多样的教育和意识培养方式，包括岗前和入职培训计划、团队会议、年度电子学习活动以及专项面授和远程培训课程。高级管理层向下传达道德与合规文化，提醒员工我们对违反道德与合规的行为零容忍。

培训

正如法雷奥合规培训政策所述，培训是法雷奥道德与合规计划的重要组成部分。

培训形式包括现场培训课程和电子学习程序，并开发了多种语言版本。根据法雷奥的政策，所有管理人员、工程师以及在日常工作中接触到或参与了特定项目或业务的人员都必须参加培训。我们强烈建议定期鼓励所有其他员工参与计划，以及让新员工在入职一个月内参与道德与合规计划。

此外，法雷奥还将特殊模块纳入了领导力发展计划，并针对销售、供应链和采购等特定职能部门开展培训。

如未能参加强制性合规培训，可能会面临纪律处分。

商业伙伴的承诺

法雷奥希望其商业伙伴也能秉承同样的商业道德规范，在其经营活动中践行同样的谨慎、勤勉和合规水平。

供应商、服务提供商、第三方中间商必须遵守其业务所在国的法律法规。他们还需同意法雷奥业务合作伙伴行为准则并确保其分配了法雷奥任务的团队成员理解并认同该任务

业务合作伙伴的意识培养

为了让业务合作伙伴更好地理解和认识法雷奥的合规计划和政策及其在该方面的期望，法雷奥道德与合规办公室采取了以下措施：

• 设立业务合作伙伴道德与合规图书馆，其中包含有关各项计划（反腐败、反垄断、出口管制与经济制裁、数据保护和人权）的手册；
• 向法雷奥的业务合作伙伴免费提供合规意识培养的电子学习课程；强烈建议所有业务合作伙伴学习这些模块，其中部分合作伙伴则必须完成这些模块的学习，包括法雷奥项目或任务的代理商、中间商及其团队。这些学习模块提供英文、法文、德文、中文、日文和西班牙文版本。

警报：风险预防

预防和检测都至关重要。我们鼓励员工和业务合作伙伴使用法雷奥的内部举报系统，在发现法雷奥活动直接或间接导致了已知或可疑的违规行为时，立即发出警报。

为此，法雷奥设立了专门的平台，该平台由位于欧洲的第三方提供商运营，可在全球范围内访问，举报人可以使用法雷奥业务所在国的任何一种语言进行举报：

• 填写预定义问卷和/或录制信息，并附上任何支持性文件，进行举报；
• 选择举报对象：集团（集团授权人）或地方/所在国联系人（实体授权人）。授权人员名单可访问平台 https://valeo.whistleblowernetwork.net/frontpage 进行查阅。
• 创建安全的收件箱，确保与选定授权人员的交流安全、保密。

除非法律禁止，举报人甚至可以根据自己的意愿进行匿名举报。详细的举报政策有 21 种语言版本。

我们会根据地方法律和法雷奥的具体举报政策，严肃、客观、保密地处理举报。

举报是一项严肃的事情。任何善意举报合规问题的举报人都不得因此受到任何形式的处罚。禁止对举报人实施报复。

另一方面，对于以损害被举报人名誉为目的的举报我们同样采取零容忍态度。

如需举报问题或实际/潜在的不合规行为，请访问：
https://valeo.whistleblowernetwork.net/frontpage

向数据保护办公室提出申请或索赔：

• dpo.external@valeo.com，适用于第三方
• dpo.internal@valeo.com，适用于所有法雷奥员工